Cụ thể, SSC đã xử phạt hành chính Công ty cổ phần Quản lý quỹ Thái Bình Dương với số tiền 235 triệu đồng. Nguyên nhân là tại thời điểm 31/12/2014 đến 31/3/2015, công ty này đã đầu tư cổ phần trái quy định pháp luật qua việc mua 2,44 triệu cổ phần của Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Dương, giá trị 24,4 tỷ đồng.

Không chỉ có vậy, Công ty Quản lý quỹ Thái Bình Dương còn chậm nộp báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 3/2015, tháng 4/2015, đồng thời vi phạm không gửi đầy đủ báo cáo quản trị rủi ro năm 2014 cho SSC.

Công ty cổ phần Đầu tư và Thương mại Sông Đà bị xử phạt hành chính 125 triệu đồng với nguyên nhân thực hiện chi trả cổ tức bằng cổ phiếu “chui” cho cổ đông hiện hữu trong năm 2014 tăng vốn điều lệ từ 13,199 tỷ đồng lên 15,179 tỷ đồng.

Công ty Cao su Tân Biên-Kampongthom bị phạt 120 triệu đồng. Lý do là trong năm 2014, công ty này đã thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn đầu tư của chủ sở hữu từ 952 tỷ đồng lên 1.092 tỷ đồng, nhưng không đăng ký với SSC.

Với lỗi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng, Công ty cổ phần Vận tải ô tô số 2 bị SSC ra quyết định xử phạt với số tiền là 40 triệu đồng.