Trong tuần qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một loạt doanh nghiệp vì vi phạm công bố thông tin.
Cụ thể, Công ty Cổ phần Văn phòng phẩm Hải Phòng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 85 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo quy định pháp luật đối với: Báo cáo tài chính bán niên 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022; và Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022.
Công ty TNHH Đầu tư Kinh doanh và Phát triển Thương mại Địa Ốc Xanh cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 85 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, gồm: Báo cáo tài chính năm 2020; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính bán niên năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021; và Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021.
Với việc không công bố thông tin và giải trình đúng thời hạn, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty Cổ phần Sản xuất và Công nghệ Nhựa Pha Lê tổng số tiền lên đến 120 triệu đồng.
Trong đó, phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu sau: Văn bản giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế quý 2/2021 so với quý 2/2020; Báo cáo tài chính (riêng và hợp nhất) năm 2022 đã được kiểm toán; Văn bản giải trình biến động kết quả kinh doanh trên Báo cáo tài chính (riêng và hợp nhất) năm 2022; Giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ trên Báo cáo tài chính năm 2022.
Nhựa Pha lê còn không công bố thông tin đúng thời hạn với các tài liệu của đợt trái phiếu riêng lẻ, gồm: Báo cáo tài chính năm 2021; Báo cáo tình hình tài chính năm 2021; Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn năm 2021.
Đồng thời, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt tiền thêm 60 triệu đồng đối với công ty này vì hành vi không trình bày đầy đủ nhiều thông tin tại Báo cáo thường niên, Báo cáo tình hình quản trị công ty, như: chưa trình bày về các công ty con, công ty liên kết; trình bày không đầy đủ các thông tin về giao dịch giữa Công ty với người nội bộ và các bên liên quan…
